Политически значимые лица. Руководство для банков по предотвращению финансовых злоупотреблений

руб. 1,447.16

Автор Ларисса Грей , Теодор Гринберг
Год издания 2018
Издательство Альпина Паблишер
Язык Русский
Формат 60х90/16 (145х215 мм.)
Страниц 185
ISBN 978-5-9614-6619-5
Тип обложки Твердая

Описание

Аннотация издательства

  • Цитата
    «Без политической воли на самом высшем уровне в любых юрисдикциях невозможны борьба с коррупцией ни на уровне права, ни на уровне финансовой системы».
    Теодор Гринберг, Ларисса Грей

    О чем книга
    О борьбе с коррупцией. За последние четверть века мир пережил не один скандал, связанный с расхищением государственных средств лицами, стоящими у власти, и их ближайшим окружением. Вымогательство, хищения, злоупотребление служебным положением и отмывание денег оказывают разрушительное влияние на экономический рост, ослабляют и подрывают веру в общественные институты, разлагают и дестабилизируют финансовые системы. В связи с этим действия и операции публичных политиков требуют особого внимания и соответствующих мер контроля со стороны банковских структур и надзорных органов большинства стран мира.


    Почему книга достойна прочтения
    Авторы подробно рассматривают положение дел в области финансовых злоупотреблений и дают практические рекомендации по борьбе с преступлениями такого характера;
    Эта работа представляет собой результат объединенных усилий специалистов со всего мира;
    В ней собраны лучшие практики по борьбе с коррупцией, опробованные в разных странах.

    Для кого эта книга
    Для работников банковской сферы, специалистов органов надзора и подразделений финансовой разведки, а также студентов и преподавателей экономических вузов.


    Кто авторы
    Теодор Гринберг — руководитель группы по политически значимым лицам в подразделении целостности финансового рынка Всемирного банка.

    Ларисса Грей — сотрудница подразделения целостности финансового рынка Всемирного банка.

    Делфин Шанц — участница Глобальной программы против отмывания доходов от преступности и финансирования терроризма, контроля за исполнением, сотрудница подразделения организованной преступности и борьбы с отмыванием денег в Управлении ООН по наркотикам и преступности.


    Каролин Гарднер — сотрудница подразделения финансовых преступлений и разведки в Службе финансового надзора Великобритании.

    Майкл Лэтэм — сотрудник подразделения финансовых преступлений и разведки в Службе финансового надзора Великобритании.

    Первые 30 страниц книги

Оглавление

Благодарности
Сокращения
Краткое содержание и основные рекомендации


Часть 1. Введение и общие наблюдения
Глава 1. Введение
Глава 2. Общие наблюдения и проблемы


Часть 2. Практическая реализация банками
и надзорными органами международных
стандартов по политически
значимым лицам
Глава 3. Использование подхода, основанного
на оценке риска
Глава 4. Кто является политически значимым лицом?
Глава 5. Как долго политически значимое лицо
сохраняет свой статус?
Глава 6. Выявление политически значимых лиц:
кого проверять и когда
Глава 7. Выявление политически значимых лиц:
как проверять
Глава 8. Выявление политически значимых лиц:
коммерческие и внутренние
базы данных
Глава 9. Выявление и проверка источника
благосостояния и источника средств
Глава 10. Получение разрешения высшего
руководства при работе с политически
значимыми лицами
Глава 11. Усиленный текущий контроль
Часть 3. Роль надзорных органов и подразделений
финансовой разведки
Глава 12. Надзорные органы
Глава 13. Сообщения о подозрительных
операциях и подразделения
финансовой разведки

Часть 4. Национальное сотрудничество,
обучение и ресурсы
Глава 14. Национальное сотрудничество:
структуры и отрасль
Глава 15. Обучение и ресурсы

Приложение 1
Обзор рекомендаций — общий список
Приложение 2
Примеры действий — общий список
Приложение 3
Сравнение определений политически значимых лиц
и требований к более жестким процедурам проверки
Приложение 4
Конвенция ООН против коррупции (КООНПК)
и Примечания для толкования
Приложение 5
Группа разработки финансовых мер борьбы
с отмыванием денег (FATF) — рекомендации,
комментарии и методология
Приложение 6
Директивы Европейского парламента и Совета
Приложение 7
Опросный лист выездной комиссии — вопросы для банков,
надзорных органов и подразделений финансовой разведки
Предметно-именной указатель

Разработан и поддерживается Websitefabrika.com